- 開戶申請表 (個人/聯名賬戶)
- 開戶申請表 (公司賬戶)
- 董事決議案
- 擔保書
- 專業投資者聲明書（個人 / 法團）
- 保證金客戶授權函件
- W-8BEN (個人/聯名賬戶)
- W-8BEN-E (公司賬戶)
- W-9
- 客戶資料更改通知
- 開戶文件清單
- 股東大會代表委任表格 – 出席
- 股東大會投票表格 – 不出席
- 自我證明表格 – 個人
- 自我證明表格 – 實體
- 自我證明表格 – 控權人
- 遵守反洗錢及反恐融資要求之確認書
- 客戶風險承受能力問卷
- 有關實施香港投資者識別碼製度同意函
- 有關實施香港投資者識別碼製度 – 機構客戶同意函
- 信託戶口提款指示
- 中央結算系統交收指示
- 股票現貨提倉申請書
- 結束戶口